因股权质押违约贵州外滩安防所持雷科防务股票即将被公开拍卖!

几个月前,火山君独家重磅报道了中精国投票据私募产品逾期违约事件,引起广泛关注。火山君最新获悉,与中精国投同属一个集团旗下的贵州外滩安防设备有限公司持有的93422863股雷科防务股票即将被公开拍卖。

今年8月份,火山君独家重磅报道了深圳市前海中精国投股权基金管理有限公司(以下简称中精国投)票据私募产品逾期违约事件,引起广泛关注。

火山君最新获悉,与中精国投同属一个集团旗下的贵州外滩安防设备有限公司(以下简称贵州外滩安防)持有的93422863股雷科防务股票即将被公开拍卖。

火山君独家得到投资者爆料,2018年10月28日,上海市第二中级人民法院执行裁定书(2018)沪02执528号,据裁定书显示,上海市第二中级人民法院在执行申请执行人渤海信托与被执行人贵州外滩安防设备有限公司、外滩控股集团、忻翀杰仲裁裁决一案中,冻结了被执行人贵州外滩安防持有的雷科防务流通股93422863股,因三被执行人仍未履行生效法律文书确定的付款义务,申请执行人提出变现上述股票的申请。按照规定裁定如下,拍卖被执行人持有的雷科防务流通股。

值得注意的是,2018年10月31日,在阿里拍卖的司法拍卖中,出现了关于上海市第二中级人民法院关于贵州外滩安防设备有限公司持有的雷科防务(证券代码:002413)93422863股(第一次拍卖)的公告。据公告显示,上海市第二中级人民法院将于2018年12月10日至2018年12月13日期间进行公开网络司法拍卖活动。

据了解,此次拍卖的标的是贵州外滩安防设备有限公司持有的雷科防务93422863股,起拍价为6.1659亿元,保证金为3082.95万元,增价幅度为100万元及其倍数。而值得注意的是,按照这个起拍价初步计算,雷科防务的起拍单价为6.6元一股,而截至11月21日,雷科防务的收盘价为6.03元,而其持有的市值合计5.63亿元。经过估算,此次雷科防务的起拍价较11月21日的收盘价溢价9.45%。

值得注意的是,此次拍卖法院还有特别提醒,“标的物以现状为准,本院不承担本标的瑕疵担保责任。”拍卖成交且买受人付清全款后,须等待法院办理解封手续后,凭借拍卖成交确认书以及委托方提供的相关法律文书,自行到中登公司办理股权过户变更登记手续。值得注意的是,公告还表明,标的可能存在其他欠费均由买受人承担。

在2017年9月28日,雷科防务发布公告,公司第一大股东江苏常发实业集团将公司1亿股无限售流通股份转让给贵州外滩安防,转让总价款为12.06亿元,外滩控股旗下贵州外滩安防设备有限公司目前位列雷科防务的第二大股东,持股数为1亿股,占比8.65%。2017年12月14日,贵州外滩安防正式在渤海信托办理股票质押手续,华融华侨通过渤海信托设立股票收益权信托受让贵州外滩安防持有的雷科防务1亿股股票收益权,质权人为华融华侨,贵州外滩安防与华融华侨的交易期限仅为3个月。

值得注意的是,直至2018年2月27日,贵州外滩安防才将上述股份质押情况告知雷科防务,随后上市公司于2018年2月28日对外披露。然而二级市场上,雷科防务的股价一直跌跌不休,截至11月21日,雷科防务的收盘价格为6.03元/股,较协议转让约定的12.06元已腰斩,跌幅达到了50%,而雷科防务股价最低曾下跌到了4.48元的低点。

火山君此前获得一份中精国投法定代表人董杰签名的申请书,该申请书显示,董杰在2018年7月5日得知上海市第二中级人民法院正在执行(2018)沪02执528号,执行标的658876740,这个是贵州外滩安防质押给华融华侨的雷科防务1亿股的股票。知情人士表示,正在被处置的这部分股票的资金来源可能是中精国投股权基金公司所管理的私募基金的资金,该基金投资标的禁止涉及二级市场股票。

8月份,火山君报道,据知情投资人提供给火山君的一份代持协议来看,中精国投当时和外滩控股签了代持协议,外滩控股集团委托董杰作为自己对深圳市前海中精国投股权基金公司4000万人民币出资,相应享有80%的股权,并代为行使相关股东权利。另外贵州外滩安防设备有限公司也是外滩控股集团旗下公司。

贵州外滩安防的法人代表为忻翀杰,据火山君了解,忻翀杰是一名80后,在资本市场名气并不大,但堪称资本运作的高手,尤其擅长突击变更股权结构。此前外滩控股集团金融中心总经理董琳告诉投资者,“我们公司本来就是做银票为主,之前的票和帐都是对得上的,去年的时候我们做了雷科防务股票,结果股票了。”董琳告诉投资者,“配资盘全部打爆,而中精国投整个募集盘子在18亿左右,雷科导致资金链很紧张”。董琳还告诉投资者,股票上面亏损有几个亿吧。

贵州外滩安防持有的雷科防务93422863股的股票将于2018年12月10日至2018年12月13日期间进行公开网络司法拍卖。据《民事诉讼法》第二百二十七条规定,执行过程中,案外人对执行标的提出书面异议的,人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查,理由成立的,裁定中止对该标的的执行;理由不成立的,裁定驳回。

对此广东登丰律师事务所潘艳告诉火山君,该案之中,如果投资人的基金投资款项被中精国投用于其他用途,则中精国投应当对投资人承担相应的违约责任。贵州外滩安防同华融华侨之间系质押法律关系,贵州外滩安防出现违约后,华融华侨依据法律程序执行贵州外滩安防持有的1亿股雷科防务股票是符合法律规定的。

潘艳还告诉火山君,现中精国投是否挪用基金款项来购买雷科防务股票属于待证事实。对上述违法违规事实尚未经过司法程序予以确认,现投资人无法申请对相关股票资产采取相应司法措施。

北京安博律师事务所程金海指出,华融华侨如果事先并不知情质押股权资金来源的非法性,质权的取得属于善意取得,有权通过司法拍卖的形式实现自己的债权。如果中精国投虚构私募投资项目募集资金,就有非法集资嫌疑,贵州外滩安防如果与其构成共谋,属于共犯。

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